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开头：券业群众
果然“活久见”！已经的头部券商海通证券，竟然被“孙公司”告上了法庭。涉诉原因，如故“证券颠倒敷陈职责纠纷”。
“孙子”状告“爷爷”
整理券商信息的群众，不测瞥到一则奇怪的立案信息——
点开来看，这起由辽宁省沈阳市中级东说念主民法院（简称：沈阳中院）受理的证券颠倒敷陈职责纠纷案。原告方仅有一家，为上海富诚海富通钞票处理有限公司（简称：富诚海富通）。被告方多达六家——北京不雅韬讼师事务所（简称：不雅韬律所）、申港证券股份有限公司、华晨汽车集团控股有限公司（简称：华晨集团）、海通证券股份有限公司（简称：海通证券）、亚太（集团）司帐师事务所（脱落平庸联合）（简称：亚太所）和东方金诚海外信用评估有限公司（简称：东方金诚）。
要知说念，富诚海富通唯独鼓舞是海富通基金处理有限公司（简称：海富通基金）。而海富通基金又是海通证券捏股51%的控股子公司。
敢情海通证券这位“爷爷”是被“孙子”告了？难说念又是“家庭伦理大戏”？
曾有“前科”判赔
“颠倒敷陈职责纠纷”，群众并不生疏。
自2020年起，海通证券按时答复中均出现了与富诚海富通关联的证券颠倒敷陈职责纠纷案。其中2023年报和2024年中报，内容大同小异：
邮储银行与富诚海富通等因“华泰好意思吉特灯齐钞票相沿专项权术”发生推行性走嘴，专项权术捏有东说念主之一邮储银行进取海金融法院告状，条件原始职权东说念主昆山好意思吉特灯齐处理有限公司（简称：昆山好意思吉特）、富诚海富通等五名被告对其沿路蚀本承担连带抵偿职责，其诉请金额为本金东说念主民币5.27亿元以及相应的利息等。2020年11月，上海金融法院受理本案，并于2023年4月14日作出一审判决。原告邮储银行及富诚海富通等被告进取海市高等东说念主民法院拿起上诉。刻下，该案正在二审审理中。
而海通证券在本年7月发布的债券公告，知道了（2020）沪74民初1801号/（2023）沪民终511号证券颠倒敷陈职责纠纷案的更多细节：上海金融法院一审判决富诚海富通对被告昆山好意思吉特的给付义务在30%的范畴内承担连带职责，并承担案件受理费892，775.02元。以此斟酌，富诚海富通至少需要承担金额为1.58亿元的连带职责。
雷同是证券颠倒敷陈纠纷，本次海通证券以被告身份出现，又是什么原因？
“华晨债”主承销商
冲破口，来自同为被告的华晨集团。
树立于2022年，华晨集团有着辽宁国资配景，已经是国内十大整车分娩商之一。但是，2020年10月，华晨集团突发走嘴，从而引爆总和172亿的“大雷”。
过后，监管发现华晨集团2017年、2018年报财务作秀，“以颠倒求教文献诓骗公诱骗行公司债券核准”，同期存在多项信披违纪事实。
而在2020年1月，华晨集团公诱骗行2020年公司债券“20华集01”的召募讲明书暴露，海通证券为主承销商，申港证券为承销团成员。海通证券技俩肃穆东说念主杨若冰及法定代表东说念主周杰署名保证“确切、准确、完好”，“不存在颠倒记录、误导性敷陈和紧要遗漏”。
“双罚”未勤恳尽责
2022年8月，因“华晨债”事件，辽宁证监局对海通证券及杨若冰下发监管警示函。
监管函载明，海通证券担任“20华集01”主承销商，“对承销业务中触及的部分事项守法探望不充分等未扩充勤恳尽责义务”。杨若冰手脚技俩肃穆东说念主，负有职责。
针对机构的处罚事项，出当今海通证券2022年报中。彼时，海通证券已经示意：公司“高度深爱实时进行整改，进一步细化核查条件，按时组织开展专项培训，加强业务学习，切实扩充勤恳尽责义务”。但是，这份“表态”并莫得提到如何“整改”，更莫得说“追责”。
分摊高管“今安在”？
转瞬数年以前，杨若冰仍在海通证券任职，其名卑鄙露有一则“非法失信”记录。
在此技艺，海通证券多位关联高管，出现了更换。
生于1968年的姜诚君，自2009年4月起担任投资银行部总司理；2023年6月由总司理助理升任副总司理，直到近期出逃就逮。
生于1963年的杜洪波（金麒麟分析师），于2017年5月任首席风险官，2023年6月因年事问题辞任，由侍旭接任。
生于1960年的王建业，于2010年7月任合规总监，2022年3月因年事问题辞任。副总司理李海超于2022年3月至2023年7月兼任合规总监。自后，赵慧文女士出任海通证券合规总监于今。
群众防备到，2023年9月13日，李海超卸任海通证券副总司理。同庚10月，他以上海证券董事长身份就职。
回到本案，因“证券颠倒敷陈”，成功职责东说念主员职责责罚，低调行事。时任高管或他乡进步，或安心退休，或锒铛入狱。
而包括海通证券自家孙公司在内的“华晨债”受害者，无奈付诸法律刀兵，是否能得回惬意的效果？
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