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　　起首：新疆证监局网站

　　对于对申万宏源证券有限公司罗致出具警示函监督解决措施的决定

　　申万宏源证券有限公司：

　　经查，你公司行动新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对刊行东说念主非筹谋性来去占款、商业业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，遵法访问责任底稿不能动，不合适《公司债券承销业务遵法访问素质》（2020年改良）第五条第二款、第十一条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务行动》（2022年改良）第十三条的条件，违犯了《公司债券刊行与交易解决方针》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条的章程。

　　凭证《公司债券刊行与交易解决方针》（证监会令第180号）第六十八条的章程，我局决定对你公司罗致出具警示函的监督解决措施，并记入证券期货市集诚信档案。你公司应当矜重吸取警告，加强对质券法律规则的学习，坚守竭力尽责义务，晋升捏业质料，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改论说。

　　要是对本监督解决措施抗击，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会提议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督解决措施不住手推论。

　　新疆证监局   

　　                          2024年12月23日

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